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证券市场违法违规惩戒制度的有效性研究

朱崇实  汪慧  
【摘要】:基于犯罪与处罚经济学模型,本文分析了惩处制度中惩处率与惩处严厉度对证券市场违法违规行为的影响机理,从而区分出有效与无效的惩戒制度。在此基础上,文章通过两个模型的构建,以2007年深圳A股市场的上市公司为样本,从惩处率与惩处严厉程度两个维度对我国证券市场惩戒制度有效性进行了实证检验。检验结果表明:目前我国的惩戒行为与市场违法行为不存在负相关,惩处制度的有效性较差,还有待进一步完善。

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