收藏本站
收藏 | 手机打开
二维码
手机客户端打开本文

操作风险与合规风险比较研究

武继福  康福华  
【摘要】:正自2004年证券业违规经营性危机爆发以来,中国证监会开始了证券行业综合治理工作,对行业采取严格的风险管控。2008年4月国务院《证券公司监督管理条例》、2008年7月中国证监会《证券公司合规管理试行规定》和2009年5月《证券公司分类监管规定》的颁布实施,标志着"以净资本为核心的风险监管制度和以公司内部控制为基础的合规管理制度成为证券公司监管的主要内容"~①。2012年5月起,证券行业加速进入创新发展的时期,中国证监会放开了多项业务的发展空间,新业务新品种层出不穷。然而,创新伴生着未知风险,券商对相应风险的测评和管

知网文化
【相似文献】
中国期刊全文数据库 前20条
1 王琪;;浅议我国商业银行操作风险的法律防范[J];经济研究导刊;2010年29期
2 盐城市农村金融学会课题组;防范贷时操作风险的法律思考[J];海南金融;2005年02期
3 田宏杰;;金融操作风险及其治理[J];河南财经政法大学学报;2013年03期
4 李莉;;邮政保险首要防范操作风险[J];中国邮政;2013年03期
5 黄海;段小华;;国有商业银行操作风险防范及法律机制的完善[J];太原城市职业技术学院学报;2006年05期
6 何伟;;积极探索 重在治本 把银行业案件风险防范工作推向深入[J];甘肃金融;2006年02期
7 周乾;;浅论我国商业银行的操作风险——基于法学的视角[J];中国证券期货;2011年09期
8 马军炜;张碧波;;商业银行日常操作中的违规行为及其法律责任[J];西安金融;2006年02期
9 ;[J];;年期
10 ;[J];;年期
11 ;[J];;年期
12 ;[J];;年期
13 ;[J];;年期
14 ;[J];;年期
15 ;[J];;年期
16 ;[J];;年期
17 ;[J];;年期
18 ;[J];;年期
19 ;[J];;年期
20 ;[J];;年期
 快捷付款方式  订购知网充值卡  订购热线  帮助中心
  • 400-819-9993
  • 010-62982499
  • 010-62783978