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《第五届海峡两岸经济地理研讨会摘要集》2014年
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研发动态、出口与企业生产率——基于中国工业企业层面的经验研究

郭琪  贺灿飞  
【摘要】:出口与生产率之间的关系已经被文献广泛地讨论过,可以总结为企业自选择效应(self-selection)和出口学习效应(learning by exporting),前者指高效率企业才能克服出口沉没成本,进入出口市场,后者指企业出口后由于规模经济、来自国际购买商的知识溢出和出口市场上的激烈竞争等原因,提高了自身的生产效率。最近文献发现,在两者之间的相互作用过程中,有一个重要因素一直被忽略——研发或创新。一些学者开始探讨研发对出口选择和出口—生产率效应的影响,发现研发与出口的交互作用对生产率有显著正向影响(Aw et al,2007;Aw et al,2009),即出口不一定有利于提高生产率,但有研发投入的出口企业的生产率显著得到提高。本文认为不同阶段的研发投入对出口—生产率效应的影响不同,出口前研发表示企业有较高的技术吸收能力(absorptive capacity),出口后能够更好地吸收国际购买商的知识与技术溢出,从而提高生产率(Dai和Yu,2013)。当企业迈过沉没成本的门槛进入出口市场后,由于享受出口市场带来的规模经济、知识溢出和稳定的购买商,导致研发在短期内既消耗人力物力又没有对生产率有明显贡献,可能导致企业会放松研发投入,过于依赖出口市场,而不进行自主创新,因此出口后研发可能影响出口企业的长期发展,对短期没有影响。因此,本文将研发动态分为四种情况:1出口前研发、出口后不研发;2出口前研发、出口后继续研发;3出口前不研发、出口后不研发4出口前不研发、出口后开始研发。本文预期:1和2对TFP的提高没有差别,3和4也是如此;2长期来看最有利于企业发展;3无论是在短期还是长期,都是四种情况中TFP提高最慢的;1短期好于3,长期与3无差别;4短期差于1和2,但长期好于1。本文用《中国工业企业数据库》(2001-2008),前期研究发现,出口前研发确实加强了出口—生产率效应,持续出口企业的研发低于新出口企业,说明企业出口后研发的动力不足。

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