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《金融法学家(第七辑)》2015年
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美国金融控股公司法律制度的现况及其对我国的借鉴

刘卫锋  
【摘要】:美国于1999年11月12日制定了《金融服务现代化法》,确立了金融控股公司的合法地位,允许金融控股公司可以从事银行、证券与保险等各种金融业务。同时,该法又确立了"功能性"监管体制以及力量的源泉理论、即时惩处行动与相互保证的统一规制的法理,这在一定程度上增强了美国金融业的国际竞争力,对美国经济的持续发展起到了积极的推动作用。而目前我国的金融控股公司立法还处于空白,现实中虽然存在一些金融控股公司,但其大部分都处于自发状态,缺乏必要的监管,面临着巨大的风险,鉴于此,为了提高我国金融行业的竞争力,应当加快金融控股公司的立法,确立金融控股公司的合法地位,并且在构建金融控股公司法律制度时,可以借鉴美国金融控股公司立法的经验。
【作者单位】:西北政法大学民商法学院
【关键词】:金融服务现代化法 力量的源泉理论 即时惩治行动 相互保证理论 功能性监管
【分类号】:D971.2;DD912.28
【正文快照】:
一、序论2010年1月21日,美国总统奥巴马颁布了金融制度改革案,即“沃尔克法则”(Vdcker Rule)。1该法则是以禁止银行及其他金融机关拥有、投资或发起(sponsor)对冲基金(Hedge Fund)和私募基金(Private Equity Fund),以及禁止银行从事自营交易与禁止银行利用参加联邦存款保险的

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