收藏本站
《创新与发展:中国证券业2016年论文集》2017年
收藏 | 手机打开
二维码
手机客户端打开本文

证券公司与客户纠纷案件中的法律风险及防范机制研究

张洁  叶林  谢荣昌  刘冰  邢海宝  郭锐  张异冉  冯丹荔  韩春雨  朱舸  李葳然  任亚男  安旭东  
【摘要】:正引言证券公司与客户(或称"投资者")之间的关系,是各国证券立法规制的核心问题。从已公开的《证券法》修改草案来看,我国证券立法也面临着从证券发行监管向证券交易规制的转型,证券公司与客户之间关系正变成愈来愈重要的问题。证券公司是证券市场的重要参与者,是证券服务的专业提供者,更是金融商品交易的媒介者。证券公司既要面对各类证券发行主体,又要面对数量众多的投资者,也必然面临各种市场风险和法律风险。只有妥当
【作者单位】:平安证券有限责任公司 中国人民大学
【分类号】:D922.287

【相似文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 余兴喜;;上市公司怎样才受投资者尊重?[J];新理财;2018年05期
2 陈信元;颜恩点;黄俊;;关系网络、信息传递与IPO利益联盟——基于承销商和机构投资者的实证研究[J];中国会计评论;2016年02期
3 李心丹;肖斌卿;;上市公司投资者关系的“三新”课题[J];资本市场;2011年01期
4 孔洁珉;;投资者关系十问[J];首席财务官;2010年05期
5 田大勇;王吉舟;吕传明;乃风;;“全流通”时代的投资者关系[J];国际公关;2007年01期
6 王怡;;E时代股东权益运动及应对法则[J];首席财务官;2007年11期
7 CAROL METZKER;橙子;;身兼侦探、记者、沟通者的IRO[J];首席财务官;2006年11期
8 ;如何建立全球投资者关系项目[J];国际公关;2005年05期
9 任瑞媛;;从索尼的成功经营看我国上市公司与投资者关系[J];领导决策信息;2005年44期
10 程春晖;日本投资者关系活动的发展及启示[J];证券市场导报;2004年05期
中国重要会议论文全文数据库 前7条
1 张洁;叶林;谢荣昌;刘冰;邢海宝;郭锐;张异冉;冯丹荔;韩春雨;朱舸;李葳然;任亚男;安旭东;;证券公司与客户纠纷案件中的法律风险及防范机制研究[A];创新与发展:中国证券业2016年论文集[C];2017年
2 尹海员;路璐;;互联网环境下我国投资者关系管理体系构建——基于美国经验的借鉴[A];金融供给侧结构性改革暨新经济治理范式下经济学主流期刊引领学科建设学术研讨会论文集[C];2016年
3 张宏亮;崔学刚;;投资者关系、公司价值与投资者保护——基于金牌董秘评比结果的实证研究[A];首届内部控制专题学术研讨会论文集[C];2009年
4 贾宁;文武康;;上市公司董事会秘书有价值吗?——基于投资者关系和市值管理的视角[A];2014第六届海峡两岸会计学术研讨会分会场讨论论文摘要集[C];2014年
5 蒋翠侠;常彩霞;许启发;;机构投资者对上市公司股价崩盘风险的影响[A];第十九届中国管理科学学术年会论文集[C];2017年
6 罗莉;;构建AIS沟通平台 改善投资者关系[A];中国会计学会2006年学术年会论文集(上册)[C];2006年
7 杨雪玲;张白;;基于企业战略视角的投资者关系管理研究[A];中国会计学会2011学术年会论文集[C];2011年
中国重要报纸全文数据库 前10条
1 本报记者 夏芳;全聚德更名入围奇葩上市公司 对改名为中国北京首膳 公司董秘称只是研究过[N];证券日报;2017年
2 吴虹宇;保障中小投资者合法权益路有多远?[N];证券时报;2017年
3 本报见习记者 陈炜;4家上市车企投资者热线形同虚设 多数车企网络平台回复滞缓[N];证券日报;2017年
4 本报记者 苏诗钰;应对“铁公鸡”式上市公司 专家称可与再融资挂钩[N];证券日报;2017年
5 CCTV财经频道《交易时间》、《市场分析室》节目主持人 创业板研究人士 姚振山;当下亟待纠正对创业板市场的几个认识误区[N];上海证券报;2017年
6 中国上市公司舆情中心 马建勋;年报季 公司舆情的三大焦点[N];证券时报;2017年
7 北京大学汇丰商学院副院长 任颋;服务投资者是投关管理的本质功能[N];证券时报;2017年
8 本报记者 朱宝琛;“散户代理人”向181家上市公司发函提388条建议[N];证券日报;2017年
9 中国财富传媒集团董事长、党委书记、总裁 中国证券报有限责任公司董事长、党委书记 葛玮;推动基金业持续健康发展[N];中国证券报;2017年
10 国际金融报见习记者 徐蔚;为中小投资者代言 持股行权扩围全国[N];国际金融报;2017年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 吴承尧;信息、投资者行为与市场不稳定[D];南京大学;2012年
2 王霞;开放式基金费率研究[D];西南财经大学;2005年
3 徐刚;基于规范化的我国上市公司投资者关系管理模式研究[D];中南大学;2005年
4 李有彬;关系投资研究[D];复旦大学;2006年
5 罗栋梁;我国机构投资者与上市公司治理的实证研究[D];西南财经大学;2007年
6 申隆;中国股票市场制度下的投资者行为研究[D];西北大学;2007年
7 段贵恒;基于投资者关系战略的上市公司声誉模式构建[D];天津大学;2007年
8 罗莉;投资者关系视角下的会计信息系统研究[D];西南财经大学;2008年
9 刘华;基于投资者关系视角的公司品牌研究[D];南开大学;2012年
10 卞娜;自主性治理维度及其对公司绩效的影响研究[D];南开大学;2012年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 葛庭均;神经科学实验与SNA相结合的创业投资者对创业者的信任认知机理和行为规律研究[D];哈尔滨工程大学;2015年
2 付雨涵;机构投资者持股对民营上市公司绩效的影响研究[D];集美大学;2017年
3 李亚培;HT公司对中小投资者的教育体系构建研究[D];昆明理工大学;2017年
4 韩谨阳;公司调研披露对盈余公告效应的影响[D];南京大学;2017年
5 吴琴琴;互联网时代Z上市公司与投资者关系的公关战略研究[D];上海外国语大学;2018年
6 虞云龙;投资者过度交易与股价崩盘风险[D];暨南大学;2017年
7 蒋路生;投资者关系活动的信息披露研究[D];华东理工大学;2017年
8 孟潇;论投资者关系[D];首都经济贸易大学;2005年
9 魏娜;海外上市公司投资者关系管理研究[D];华中科技大学;2008年
10 宋萌萌;基于中小股东保护的投资者关系管理绩效评价研究[D];湖南工业大学;2013年
 快捷付款方式  订购知网充值卡  订购热线  帮助中心
  • 400-819-9993
  • 010-62791813
  • 010-62985026