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注册制下证券公司投行业务的合规风控探讨

崔远洪  
【摘要】:正一、注册制及其国内环境注册制以美国联邦证券法为代表,其核心是发行人的财务公开制度,要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息。对于证券本身的价值,投资者自行判断。投资被认为是不可剥夺的权利。一般认为,注册制被认为是在法律和契约得到尊重的有效市场前提下的一种发行制度,

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