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《全国内部审计理论研讨优秀论文集三等奖论文汇编》2011年
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风险导向内部审计在证券业的应用探索

【摘要】:对风险导向审计理论及其应用的研究已成为国内外审计界广为关注的课题.证券公司作为资本市场中最重要和极具影响力的中介机构,其经营和管理状况直接影响到资本市场的健全和发展,更关系着广大投资者的资产安全和社会的稳定。因此,证券公司的内部审计转变为更加关注风险管理。本文重点介绍了证券公司在向以风险为导向的内部审计转型中的实践探索。
【作者单位】:国泰君安证券股份有限公司稽核审计总部
【分类号】:F239.45

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